证监会举行新闻发布会介绍稽查执法情况 持续加强监管执法 着力推动提升上市公司质量

  记者 李树超

  2月23日,证监会举行龙年首场新闻发布会,证监会首席检查官、稽查局局长李明,证监会首席风险官、发行司司长严伯进出席发布会,介绍相关情况并回答记者提问。新闻发言人高莉主持新闻发布会。

  证监会采取举措打击上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题,针对如何打击操纵市场、内幕交易以及“IPO倒查10年”传闻等,证监会相关负责人都予以及时回应。

  证监会多措并举

  加大对欺诈发行、财务造假等打击力度

  谈及上市公司欺诈发行、财务造假、大股东违规占用上市公司资金等问题,李明表示,如果上市公司“说假话”“做假账”,必然会严重影响、干扰投资者的价值判断和投资决策,市场就无法有效运行,资本市场健康稳定发展也就无从谈起。

  李明表示,聚焦提高上市公司质量这一目标,证监会将多措并举,进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。证监会将持续投入更大人力、物力,通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索,并通过现场检查核实验证,进一步提高线索发现能力。

  据了解,证监会近年来逐步积累了大量有效的监管数据,在运用大数据比对方面也形成了很多成果,紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为,不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。

  此外,证监会还将注重全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”;畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。

  对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,李明表示,证监会将打好“组合拳”,通过打击惩处,清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。此外,对于证券服务中介机构,证监会将坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。

  “我们将持续加强监管执法,着力推动提升上市公司质量,努力营造让投资者安心、放心的投资环境。”李明称。

  操纵市场是“骗”、内幕交易是“偷”

  将重点惩治关键少数

  谈到如何看待操纵市场、内幕交易的危害,李明表示,操纵市场通过人为操控,扭曲股票价格,引发股价暴涨暴跌,误导投资者交易决策,获利离场后,留下“一地鸡毛”,让投资者损失惨重,其实质就是“骗”;内幕交易中少数人掌握内幕信息,抢先交易,占有更多获利机会,妄图在“无人察觉”中谋取暴利,其实质就是“偷”。

  针对稽查执法下一步如何打击操纵市场、内幕交易,他指出,证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段,构建“穿透式”线索筛查体系,对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

  具体来说,一方面,重点惩治关键少数,部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务,利用其身份职位优势,偷看“底牌”,控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易,性质恶劣、影响极坏,必须予以严惩;另一方面,紧盯新型违法案件,及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为,消除监管盲区。

  进一步丰富惩戒手段和方式

  对违法者形成叠加打击效应

  针对部分投资者反映一些案件处罚结果过轻的问题,李明指出,对证券违法行为的处罚力度确实是投资者广泛关注的问题。近年来,证监会从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力,努力解决违法成本低的问题。

  李明表示,下一步,我们将坚持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。

  针对市场高度关注的案件,证监会将主动通报工作进展与处罚结果,并及时发布类案情况、执法综述,提升执法透明度。证监会还将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,加强与相关部委的协作配合,在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动,依靠各方面的共同努力,把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之地执行到位。

  此外,李明指出,证监会还要充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能,不是仅仅一罚了之,更要及时发现监管漏洞、促进制度完善,以罚促改,以罚促管,注重在惩罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。

  IPO倒查10年?

  没有相关安排

  针对有媒体报道IPO要倒查10年,证监会首席风险官、发行司司长严伯进表示,防范打击财务造假、欺诈发行是一个持续的过程,目前没有IPO倒查10年的安排,媒体出现这方面说法,体现了投资者对上市公司质量的关心关注。在发行上市监管工作中,证监会正在持续加强全链条把关,严审重罚财务造假、欺诈发行。证监会也将大幅提高拟上市企业现场检查比例,以上市公司质量的提升回应投资者的关切。

  严伯进表示,企业上市后,财务真实性仍是日常监管的重中之重。证监会综合运用定期报告监管、现场检查等多种方式,循环筛查高风险可疑类公司,发现财务造假、欺诈发行的依法立案查处,情节严重的移送公安机关追究刑事责任。

  “无论是在审的拟上市企业,还是已经上市的企业,都要受到证监会持续严格监管。”严伯进称。